– Lehrgang Compliance Officer: MaRisk-/ Wertpapier-Compliance –
Bist Du fit für deinen Compliance Job? Der Lehrgang MaRisk-/ WpHG-Compliance Officer richtet sich an alle, die in ihrer Funktion als Compliance Officer für die Einhaltung der wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben verantwortlcih sind.
In dem Lehrgang werden die Teilnehmer mit den gesetzlichen Rahmenbedingungen sowie den Anforderungen der Aufsichtsbehörden vertraut gemacht. Ziel des Lehrgangs ist es, die Teilnehmer in die Lage zu versetzen, die Compliance-Anforderungen in ihrem Unternehmen umzusetzen und zu überwachen.
Der Schlüssel zu mehr Erfolg – die richtige Weiterbildung mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer.
Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer
Für neu bestellte Compliance Officer oder für Erfahrene, die ein Update suchen.
1610 €
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Du hast die Option zur Teilnahme an der „S+P certified“-Prüfung
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09.15 bis 17.00
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1. Tag:
- Aufgaben und Pflichten des WpHG- Compliance Officers
- Neue Entwicklungen in der WpHG-Compliance
- Aufgaben und Pflichten des WpHG- Compliance Officers
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2. Tag:
- Aufgaben des MaRisk Compliance Officers
- Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
- Aufgaben des MaRisk Compliance Officers
Buche Deinen Lehrgang
WpHG- / MaRisk-Compliance Officer
Programm zum Lehrgang WpHG- / MaRisk Compliance Officer
Programm 1. Seminartag
09.15 bis 17.00
Professionelles WpHG-Compliance Management: Aufgaben und Pflichten im Fokus
- Organisatorische Anforderungen und Aufgaben der WpHG-Compliance-Funktion gemäß § 64 WpHG und MaComp.
- Überwachungsaufgaben, Kontrollhandlungen und Risikoanalyse zur Gewährleistung der Gesetzeskonformität.
Dein Nutzen: Fundiertes Wissen über die Pflichten des WpHG-Compliance Officers und sichere Einhaltung gesetzlicher Vorgaben.
Geeignetheitsprüfung und ESG
- Umfang und Zuverlässigkeit der Kundeninformationen zur Gewährleistung einer gründlichen Geeignetheitsprüfung nach § 64 Abs. 3 WpHG, Art. 54, 55 DV.
- Erweiterung deines Verständnisses für ESG-Aspekte und deren Berücksichtigung in der Kundeninformation.
Dein Nutzen: Sicherstellung einer umfassenden und verlässlichen Geeignetheitsprüfung, die den gesetzlichen Anforderungen entspricht und den Kundeninteressen gerecht wird.
Neue Entwicklungen in der WpHG-Compliance
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Aktuelle Pflichten des Vertriebsbeauftragten und Single Officers gemäß § 81 Abs. 5 WpHG – klare Definition von Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten.
- Regulatory Update – Retail Investment Package: Integration der neuesten Regulierungen und Best Practices in deine Vertriebsstrategien zur Verbesserung von Transparenz, Kundenschutz und Haftungsvermeidung.
Dein Nutzen: Du bist stets auf dem neuesten Stand der regulatorischen Anforderungen und sicherst die Compliance deines Unternehmens durch proaktive Anpassung an aktuelle rechtliche Entwicklungen.
Programm 2. Seminartag
09.15 bis 17.00
Aufgaben des MaRisk Compliance Officers
Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen:
- EBA Guidelines (EBA/CP/2021/31): Compliance-Management und Rolle des AML/CFT-Compliance-Beauftragten
- Stellenbeschreibung des Compliance Officers
- Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
Legal Inventory als Basis von Kontrollhandlungen der Compliance Funktion:
- Prüfungssicherer Aufbau eines Legal Inventory
- Was passiert nach der Risikobewertung?
- Ableiten von Präventionsmaßnahmen
Effiziente Steuerung neuer Compliance-Risiken
Regulatory Monitoring: Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
- HinSchG: Neue Regeln für das Whistleblowing
- Single EU Rule Book AML und All-Crimes Approach
- Sanktionsdurchsetzungsgesetze (SDG): neue weitreichende Regelungen
- MaRisk, BAIT und DORA (Digital Operational Resilience Act)
- Kontrollplan des Compliance-Beauftragten:
- Überprüfung der Compliance-Vorgaben mit OKRs (Objective und Key Results), KPIs und KRIs
- Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
- Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
Entscheide smart, handle sicherer – Gestalte die Zukunft der Compliance mit ChatGPT & AI
- Schütze mit ChatGPT & AI dein Unternehmen proaktiv vor Compliance-Risiken
- Entdecke, wie du mit ChatGPT & CO. deine Zeit effizienter nutzen kannst
- Mit AI (Artifical Intelligence) die neuesten Compliance-Anforderungen besser verstehen und umzusetzen
- Lerne, wie du deine digitalen Assistenten optimal einsetzen kannst.
Dein Mehrwert mit dem Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer
💡 Schneller Karriere machen mit dem S+P Lehrgang.
💡 Du lernst von den Besten und verbesserst deine Fähigkeiten.
💡 Du lernst die neuesten Trends kennen.
💡 Die S+P Tool Box gibt dir die richtigen Werkzeuge an die Hand.
💡 S+P bietet innovative und praxisnahe Lehrgänge für Fach- und Führungskräfte.
💡 Teilnahmezertifikat Lehrgang WpHG- / MaRisk-Compliance Officer
💡 Option: S+P certified mit Prüfung zum zertifizierten WpHG- / MaRisk-Compliance Officer (S+P)
S+P Tool Box
- Vorträge als PDF: Für ein schnelles Nachschlagen und Auffrischen des Seminarinhalts.
- Handbuch für WpHG-Compliance Officer: Unser Handbuch unterstützt dich bei der effizienten Erfüllung deiner Aufgaben und Pflichten als WpHG-Compliance Officer.
- S+P Toolkits zur Risikoanalyse WpHG Compliance: Umfassender Kontroll- und Überwachungsplan, der es dir ermöglicht, die Risiken im Rahmen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) effektiv zu analysieren und angemessene Kontrollmaßnahmen zu implementieren.
- Toolkits für Vertriebsbeauftragte und Single Officer: Setze mit unseren Toolkits alle wichtigen Aufgaben als Vertriebsbeauftragter und Single Officer um.
Praxisnahes Lernen für deinen Arbeitsalltag: Erfolgreiche Beispiele, sofortige Anwendung.
- Praxisbezogene Case Studies zu „Aufgaben als WpHG-Compliance Officer“: Lerne, wie ein WpHG-Compliance Officer erfolgreich seine Aufgaben und Pflichten organisiert.
- Case Studies zu „Erfolgreiche Bewältigung neuer Compliance-Risiken“: Lerne, wie ein Unternehmen neue Compliance-Risiken erfolgreich steuert und bewältigt.
– Lehrgang WpHG- /MaRisk-Compliance Officer –
Die Top 10 Aufgaben des WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer
Der WpHG- / MaRisk-Compliance Officer ist eine Schlüsselposition in jedem Unternehmen. Er sorgt dafür, dass alle Mitarbeiter die Unternehmensrichtlinien einhalten und hält sie immer auf dem neuesten Stand. Doch was genau macht der Compliance Officer?
Der Compliance Officer muss ein gutes Auge für Details haben und in der Lage sein, komplexe Sachverhalte schnell zu erfassen. Außerdem sollte er in der Lage sein, klar und verständlich zu kommunizieren.
Wir haben die Top 10 Aufgaben des WpHG- / MaRisk-Compliance Officer für euch zusammengestellt! Diese Liste soll euch einen Einblick in die verschiedenen Aspekte der Arbeit des Compliance Officers geben und zeigen, welche Herausforderungen auf ihn warten.
1. Sorgfältige Überwachung und Analyse des Unternehmensumfelds
Ein wesentlicher Aspekt der Arbeit eines Compliance Officers ist die sorgfältige Überwachung und Analyse des Umfelds, in dem das Unternehmen tätig ist. Dabei geht es sowohl um die politische und wirtschaftliche Lage als auch um die Rechtslage. Nur wenn ein Unternehmen sein Umfeld genau kennt, kann es auch rechtzeitig auf Veränderungen reagieren und sich anpassen.
2. Aufbau und Pflege eines effektiven Compliance-Management-Systems
Ein weiterer wichtiger Aspekt der Arbeit eines Compliance Officers ist der Aufbau und die Pflege eines effektiven Compliance-Management-Systems. Dieses System sollte alle relevanten Bereiche des Unternehmens abdecken und regelmäßig überprüft werden. Nur so kann sichergestellt werden, dass das Unternehmen jederzeit compliance-konform agiert.
3. Identifizierung von Risiken
Der Compliance Officer ist für die Identifizierung von Risiken im Unternehmen verantwortlich. Er muss sicherstellen, dass alle relevanten Risiken ermittelt und bewertet werden.
4. Durchführung von Schulungen
Ein weiterer Punkt, der im Rahmen der Arbeit eines Compliance Officers oftmals an Bedeutung gewinnt, ist die Entwicklung von Schulungskonzepten für Mitarbeiter. Durch entsprechende Schulungen sollten die Mitarbeiter sensibilisiert werden für Themen der Compliance und in die Lage versetzt werden, diese im Arbeitsalltag umzusetzen.
5. Durchführung von Audits zur Überprüfung des compliance-konformen Verhaltens des Unternehmens
Ein weiterer Punkt, der im Rahmen der Tätigkeit eines Compliance Officers oftmals an Bedeutung gewinnt, ist die Durchführung von Audits zur Überprüfung des compliance-konformen Verhaltens des Unternehmens. Durch entsprechende Audits kann sichergestellt werden, dass das Unternehmen tatsächlich alle relevanten compliance-relevanten Anforderungen erfüllt.
6. Beratung des Vorstands bei strategischen Entscheidungen mit compliance-relevantem Bezug
Last but not least ist es Aufgabe eines Compliance Officers, den Vorstand bei strategischen Entscheidungen mit compliance-relevantem Bezug zu beraten. Nur so können Fehlentscheidungen mit hohem compliance-relevantem Risiko vermieden werden.
7. Behandlung von Verstößen
Der Compliance Officer ist für die Behandlung von Verstößen gegen compliance-relevante Regeln und Richtlinien im Unternehmen verantwortlich. Er sorgt dafür, dass alle Verstöße untersucht und geahndet werden.
8. Berichterstattung
Der Compliance Officer ist für die Erstellung regelmäßiger Berichte über den Stand der Einhaltung von compliance-relevanten Regeln und Richtlinien im Unternehmen verantwortlich. Diese Berichte werden an die Geschäftsführung oder den Aufsichtsrat des Unternehmens weitergeleitet.
9. Koordination mit anderen Abteilungen
Der Compliance Officer ist für die Koordination mit anderen Abteilungen des Unternehmens, insbesondere mit der Rechtsabteilung, verantwortlich. Er sorgt dafür, dass alle compliance-relevanten Angelegenheiten in enger Abstimmung mit den relevanten Fachabteilungen bearbeitet werden.
10. Die Zusammenarbeit mit den Behörden bei der Durchsetzung von Vorschriften
Compliance Officer sind für die Zusammenarbeit mit den Behörden bei der Durchsetzung von Vorschriften verantwortlich. Dies beinhaltet die Unterstützung der Behörden bei der Durchführung von Untersuchungen und die Bereitstellung von Informationen und Unterlagen.
Mit dem S+P Lehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer bist du beruflich erfolgreicher!
Eine starke Marke für Deine Zertifizierung – S+P Certified
Mit Bestehen der Prüfung erwirbst du das Recht deinen Titel mit dem Zusatz S+P Certified zu führen. Du profitierst von einer starken Marke, die wir aktiv schützen und pflegen.
Nütze die Möglichkeit und absolviere die Prüfung zum Zertifizierten WpHG- / MaRisk Compliance Officer (S+P).
S+P Certified ist ein Prüf- und Zertifizierungsprogramm, das innovative Seminare und Lösungen schützt. Dieses Programm gibt dir die Sicherheit, dass du ein qualitativ hochwertiges und zuverlässiges Produkt erwirbst.
S+P Certified ist ein kraftvolles Zeichen der Innovation und des Qualitätsnachweises.
Was kann ich von einem S+P Online Lehrgang erwarten?
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Mit der S+P Lounge erhältst du als Seminarteilnehmer einen exklusiven Zugang zu deiner persönlichen Weiterbildungsplattform. Dort findest du deine Seminarunterlagen und erhältst unterjährig Updates zu Neuerungen.
Mit S+P Chatter hast du die Möglichkeit auch im Nachgang zum Seminar Fachfragen an deinen Referenten zu richten.
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Schneller Karriere machen mit dem S+P Lehrgang WpHG-/ MaRisk-Compliance Officer